7 kap. Portföljförvaltning avseende finansiella instrument
Ur Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Sammanfattning
Ett fondbolag som har tillstånd för portföljförvaltning avseende finansiella instrument får, efter tillstånd av Finansinspektionen, ta emot fondandelar för förvaring, dock inte sådana som ingår i en värdepappersfond, ett fondföretag eller en alternativ investeringsfond som förvaltas av fondbolaget, ta emot medel med redovisningsskyldighet som omedelbart ska avskiljas från bolagets egna tillgångar samt lämna investeringsråd avseende sådana finansiella instrument som avses i 5 kap (1 §).
Ett fondbolag får inte placera en investerares tillgångar i andelar i en värdepappersfond, en alternativ investeringsfond eller ett fondföretag som fondbolaget förvaltar, direkt eller på uppdrag av någon annan fondförvaltare, om inte investeraren har godkänt detta på förhand (2 §).
Ett fondbolag som utför diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument ska i denna förvaltning och när det utför tjänster enligt 1 § första stycket tillämpa angivna paragrafer i 8 och 9 kap. lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden (3 §).
Denna sammanfattning är förenklad. Läs originaltexten nedan för fullständig information.
Vanliga frågor
Får ett fondbolag ta emot och hantera pengar eller fondandelar från kunder?
Ett fondbolag som har tillstånd för portföljförvaltning avseende finansiella instrument får, efter tillstånd av Finansinspektionen, ta emot fondandelar för förvaring. Detta gäller dock inte sådana fondandelar som ingår i en värdepappersfond, ett fondföretag eller en alternativ investeringsfond som förvaltas av fondbolaget. Fondbolaget får ta emot medel med redovisningsskyldighet. Medel som tas emot med redovisningsskyldighet ska omedelbart avskiljas från bolagets egna tillgångar. Fondbolaget får även lämna investeringsråd avseende sådana finansiella instrument som avses i 5 kap. (1 §)
Får ett fondbolag placera en kunds pengar i sina egna fonder?
Ett fondbolag får inte placera en investerares tillgångar i andelar i en värdepappersfond, en alternativ investeringsfond eller ett fondföretag som fondbolaget förvaltar. Detta gäller oavsett om förvaltningen sker direkt eller på uppdrag av någon annan fondförvaltare. Placeringen får dock ske om investeraren har godkänt detta på förhand. (2 §)
Lagtext
1 §
Ett fondbolag som enligt 1 kap. 4 § har tillstånd för portföljförvaltning avseende finansiella instrument får, efter tillstånd av Finansinspektionen, 1. ta emot fondandelar för förvaring, dock inte sådana fondandelar som ingår i en värdepappersfond, ett fondföretag eller en alternativ investeringsfond som förvaltas av fondbolaget, 2. ta emot medel med redovisningsskyldighet, och 3. lämna investeringsråd avseende sådana finansiella instrument som avses i 5 kap. Medel som tas emot med redovisningsskyldighet enligt första stycket 2 ska omedelbart avskiljas från bolagets egna tillgångar. Lag (2017:1143) .
2 §
Ett fondbolag får inte placera en investerares tillgångar i andelar i en värdepappersfond, en alternativ investeringsfond eller ett fondföretag som fondbolaget förvaltar, direkt eller på uppdrag av någon annan fondförvaltare, om inte investeraren har godkänt detta på förhand. Lag (2013:563) .
3 §
Ett fondbolag som utför diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument ska i denna förvaltning och när det utför tjänster enligt 1 § första stycket tillämpa 8 kap. 9-12, 14-16 och 22 §§ och 9 kap. 1, 3-6, 9, 10, 12-23 a, 25 a-29, 30 a och 40 §§, 41 § första stycket och 43 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. Lag (2021:969) .