Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden

Vanliga frågor

53 frågor över 18 kapitel.

1. 1 kap. Allmänna bestämmelser
   1. Vad räknas som finansiella instrument enligt lagen?
   2. Gäller lagen för utländska företag som är verksamma i Sverige?
   3. Ska ett värdepappersbolag med färre än tre anställda följa reglerna om hållbarhetsupplysningar?
2. 3 kap. Tillstånd för svenska företag
   1. Vad krävs för att ett svenskt aktiebolag ska få tillstånd att driva värdepappersrörelse?
   2. Vilka krav ställs på ledningen och styrelsen i ett värdepappersbolag?
   3. Vad gäller om ett värdepappersbolag vill ändra sin bolagsordning?
3. 4 kap. Utländska företags verksamhet i Sverige
   1. Behöver ett företag från ett annat EES-land tillstånd för att driva värdepappersrörelse i Sverige?
   2. Vad krävs för att ett företag utanför EES ska få driva värdepappersrörelse från en filial i Sverige?
   3. Hur lång tid har Finansinspektionen på sig att besluta om tillstånd för ett företag utanför EES?
4. 5 kap. Svenska företags verksamhet utomlands
   1. Vad ska ett värdepappersbolag göra för att erbjuda tjänster i ett annat EES-land utan att starta en filial?
   2. Får ett värdepappersbolag starta en filial i ett land utanför EES?
   3. Hur ska ett värdepappersbolag gå till väga om uppgifterna i en underrättelse om filial inom EES ändras?
5. 6 kap. Särskilda bestämmelser om anknutna ombud
   1. Vem ansvarar för skador som ett anknutet ombud orsakar en kund?
   2. När får ett anknutet ombud påbörja sin verksamhet?
   3. Vilken information ska ett anknutet ombud lämna till kunderna?
6. 7 kap. Förvärv och innehav av egendom
   1. Får ett värdepappersbolag köpa sina egna aktier?
   2. Hur länge får ett värdepappersbolag behålla egendom som har övertagits för att skydda en fordran?
   3. När krävs tillstånd från Finansinspektionen för att ett värdepappersbolag ska få förvärva egendom?
7. 8 kap. Rörelseregler
   1. Vilket är det grundläggande kravet på hur ett värdepappersbolag driver sin rörelse?
   2. Hur ska ett värdepappersbolag hantera anmälningar om misstänkta överträdelser från anställda?
   3. Hur många uppdrag får en styrelseledamot eller verkställande direktör ha i ett betydande värdepappersbolag?
8. 8 b kap. Avtal om koncerninternt finansiellt stöd
   1. Vem ska godkänna ett avtal om koncerninternt finansiellt stöd innan det ingås?
   2. Vilka krav ställs för att Finansinspektionen ska godkänna ett avtal om koncerninternt finansiellt stöd?
   3. När får finansiellt stöd lämnas om Finansinspektionen inte fattar ett beslut efter en anmälan?
9. 10 kap. Datarapporteringstjänster
   1. Var finns reglerna om krav för leverantörer av datarapporteringstjänster?
   2. Vad krävs av en leverantör om en anställd vill anmäla en misstänkt överträdelse?
10. 11 kap. Särskilda bestämmelser för en handelsplattform
    1. Vilka övergripande principer ska styra driften av en handelsplattform?
    2. Får ett värdepappersinstitut använda egna pengar för att utföra kundorder på en MTF-plattform?
    3. Vem får delta i handeln på en MTF-plattform?
11. 12 kap. Tillstånd att driva en reglerad marknad
    1. Vilka typer av företag får tillstånd att driva en reglerad marknad?
    2. Hur många ledamöter måste finnas i en börs styrelse?
    3. Finns det begränsningar för hur många uppdrag en styrelseledamot i en betydande börs får ha samtidigt?
12. 13 kap. Börsens verksamhet
    1. Vilka grundläggande principer måste en börs följa när den driver en marknad?
    2. Under vilka omständigheter får en börs stoppa handeln eller avvisa en order?
    3. Hur ska börsen hantera risker som är kopplade till användning av algoritmer i handeln?
13. 15 kap. Upptagande av finansiella instrument till handel, m.m.
    1. Vilka krav ställs för att ett finansiellt instrument ska få tas upp till handel på en reglerad marknad?
    2. Får ett finansiellt instrument tas upp till handel utan att emittenten har ansökt om det?
    3. När ska en börs besluta att ett finansiellt instrument inte längre ska vara upptaget till handel?
14. 15 a kap. Positionslimiter och hantering av positioner avseende råvaruderivat och derivat hänförliga till utsläppsrätter
    1. Finns det möjlighet att få undantag från de fastställda positionslimiterna?
    2. Vilka åtgärder kan en handelsplats vidta mot den som har en mycket stor position?
    3. Kan myndigheterna besluta om strängare positionslimiter än normalt?
15. 16 kap. Regelbunden finansiell information
    1. När ska en emittent senast offentliggöra sin årsredovisning?
    2. Vilka tidsfrister gäller för att offentliggöra en halvårsrapport?
    3. Finns det emittenter som är undantagna från reglerna om regelbunden finansiell information?
16. 17 kap. Gemensamma bestämmelser om information som skall offentliggöras av emittenter
    1. Hur ska en emittent offentliggöra information?
    2. Ska Finansinspektionen få del av den information som offentliggörs?
    3. Hur lagras den information som lämnas till Finansinspektionen?
17. 22 kap. Avbrytande av handel m.m.
    1. På vilka grunder kan Finansinspektionen besluta om ett handelsstopp?
    2. Vad händer med handeln på andra marknadsplatser om ett instrument stoppas?
    3. Kan hela marknaden stängas vid krig eller andra extrema händelser?
18. 25 kap. Ingripanden
    1. Vad gör Finansinspektionen om ett värdepappersinstitut inte följer sina skyldigheter?
    2. När får Finansinspektionen ingripa mot en styrelseledamot eller verkställande direktör personligen?
    3. Vad händer om ett värdepappersbolag har fått sitt tillstånd genom att lämna falska uppgifter?