3 kap. Registrering av anknutna ombud

En anmälan för registrering enligt 6 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden av ett anknutet ombud som är en fysisk person ska innehålla uppgift om 1. företagsnamn och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift samt postadress och telefonnummer för det svenska värdepappersinstitut eller utländska värdepappersföretag som har ingått avtal med det anknutna ombudet, 2. den fysiska personens fullständiga namn och personnummer eller, om sådant saknas, födelsedatum, samt driftställets postadress och telefonnummer, samt 3. vilka tjänster och finansiella instrument som det anknutna ombudets verksamhet ska omfatta. Om den som anmäls för registrering inte är folkbokförd i Sverige, ska en kopia av passhandling eller annan identitetshandling som avser den anmäldes identitet följa med anmälan. Om ett utländskt värdepappersföretag driver verksamhet från filial i Sverige, ska de uppgifter som anges i första stycket 1 även avse den filial från vilken verksamheten ska drivas. Ett utländskt värdepappersföretag ska tillsammans med anmälan lämna en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller motsvarande handling för värdepappersföretaget. Förordning (2018:1832).

En anmälan för registrering enligt 6 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden av ett anknutet ombud som är en juridisk person ska innehålla uppgift om 1. företagsnamn och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift samt postadress och telefonnummer för det svenska värdepappersinstitut eller utländska värdepappersföretag som har ingått avtal med det anknutna ombudet, 2. den juridiska personens företagsnamn, organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift, postadress och telefonnummer, samt 3. vilka tjänster och finansiella instrument som det anknutna ombudets verksamhet ska omfatta. Om den som anmäls för registrering är en utländsk juridisk person med driftställe i Sverige, ska 1. de uppgifter som anges i första stycket 2 även avse den filial från vilken verksamheten ska drivas, och 2. en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller motsvarande handling som avser den anmälde följa med anmälan. Om ett utländskt värdepappersföretag driver verksamhet från filial i Sverige, ska de uppgifter som anges i första stycket 1 även avse den filial från vilken verksamheten ska drivas. Ett utländskt värdepappersföretag ska tillsammans med anmälan lämna en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller motsvarande handling för värdepappersföretaget. Förordning (2018:1832).

Har upphävts genom förordning (2017:712).

En anmälan för registrering enligt 6 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden eller avregistrering enligt 6 kap. 9 § 1 samma lag ska undertecknas av en styrelseledamot eller verkställande direktören för det svenska värdepappersinstitut eller utländska värdepappersföretag som har ingått avtal med det anknutna ombudet. Förordning (2017:712).

Om de uppgifter som ett svenskt värdepappersinstitut eller utländskt värdepappersföretag har lämnat till Bolagsverket har ändrats, skall institutet respektive företaget snarast anmäla det för registrering hos Bolagsverket.

Registrering av anknutna ombud görs i registret över anknutna ombud. Registret förs med hjälp av automatiserad behandling och ska hållas tillgängligt hos Bolagsverket. Verket är personuppgiftsansvarigt för registret. I registret över anknutna ombud registreras uppgifter för varje anknutet ombud. Förordning (2018:337).

Registret skall ge offentlighet åt den information som ingår i registret. I fråga om personuppgifter skall registret ha till ändamål att tillhandahålla uppgifter för 1. den tillsyn som Finansinspektionen har över värdepappersinstitut enligt lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, och 2. information till allmänheten om anknutna ombud som har registrerats i registret.

Bolagsverket skall se till att det inte uppkommer något otillbörligt intrång i de registrerades personliga integritet eller några risker från säkerhetssynpunkt. För dessa syften får verket i enskilda fall besluta om villkor för behandlingen av personuppgifter.

Bolagsverket får för de ändamål som anges i 7 § i ett enskilt fall besluta om direktåtkomst till registret över anknutna ombud.

Har upphävts genom förordning (2018:337).

En personuppgift i registret över anknutna ombud ska rättas om uppgiften innehåller någon uppenbar felaktighet till följd av Bolagsverkets eller någon annans skrivfel, räknefel eller något annat liknande förbiseende. Detta gäller i stället för rätten till rättelse enligt artikel 16 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679 av den 27 april 2016 om skydd för fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter och om det fria flödet av sådana uppgifter och om upphävande av direktiv 95/46/EG (allmän dataskyddsförordning). Förordning (2018:337).

I registret över anknutna ombud ska följande uppgifter antecknas om anknutna ombud: 1. personnummer eller, om sådant saknas, födelsedatum för fysiska personer och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift för juridiska personer, 2. fullständigt namn för fysiska personer och företagsnamn för juridiska personer, 3. postadress och telefonnummer, 4. vilka tjänster och finansiella instrument verksamheten ska omfatta, 5. datum för registrering hos Bolagsverket, och 6. datum för beslut om att en registrering har återkallats. Bolagsverket får anteckna uppgift om det anknutna ombudets e-postadress. Om den som anmäls för registrering är en utländsk juridisk person med driftställe i Sverige, ska det i registret antecknas uppgifter enligt första stycket 1-3, 5 och 6 även för den filial från vilken verksamheten ska drivas. Förordning (2018:1832).

I registret över anknutna ombud ska för varje anknutet ombud följande uppgifter antecknas om det svenska värdepappersinstitut eller utländska värdepappersföretag som det anknutna ombudet har ingått avtal med: 1. företagsnamn, 2. organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift, samt 3. postadress och telefonnummer. Om ett anknutet ombud har ingått avtal med ett utländskt värdepappersföretag som driver verksamhet från filial i Sverige, ska de uppgifter som anges i första stycket även avse den filial från vilken verksamheten ska drivas. Förordning (2018:1832).

Bolagsverket skall snarast efter registreringen underrätta Finansinspektionen om de uppgifter som har förts in i eller strukits ur registret över anknutna ombud så att inspektionen kan fullgöra sin tillsynsfunktion. Underrättelsen får lämnas på medium för automatiserad behandling.

Om Finansinspektionen har återkallat tillståndet för ett svenskt värdepappersinstitut som anlitar anknutna ombud eller om inspektionen får kännedom om att tillståndet för ett utländskt värdepappersföretag som anlitar anknutna ombud med driftställe i Sverige har återkallats, skall inspektionen snarast underrätta Bolagsverket om detta.

Om Bolagsverket har fattat beslut om att skriva av eller vägra registrering av en anmälan avseende ett anknutet ombud eller om att avregistrera ett anknutet ombud enligt 6 kap. 8 eller 9 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, skall verket snarast underrätta värdepappersinstitutet eller värdepappersföretaget om detta.

I ärenden som rör registrering enligt detta kapitel ska avgift betalas för ärendets handläggning, prövning och registrering med 1 300 kronor: 1. vid anmälan för registrering till registret över anknutna ombud, och 2. vid anmälan om återkallelse av registrering av anknutet ombud. Avgift ska inte betalas för registrering av ändring av uppgift om telefonnummer eller postadress. Avgift ska inte heller betalas för registrering som sker efter anmälan eller underrättelse från Finansinspektionen. Förordning (2025:351).

Avgift skall betalas när anmälan för registrering lämnas in. Avgiften återbetalas inte om handläggningen av ett ärende har påbörjats.