4 a kap. Tillsynsansvar för värdepappersföretagskoncerner
Ur Lag (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag
Sammanfattning
Finansinspektionen ska utöva tillsyn över att kraven i artikel 7 eller villkoren i artikel 8 i värdepappersbolagsförordningen är uppfyllda om det i koncernen inte finns något kreditinstitut eller motsvarande utländskt företag inom EES och vissa förutsättningar rörande moderföretag och balansomslutning är uppfyllda (1 §).
Finansinspektionen får komma överens med övriga berörda behöriga myndigheter om att en annan behörig myndighet inom EES än inspektionen ska ansvara för tillsynen om det är olämpligt att inspektionen ansvarar för tillsynen med hänsyn till de berörda värdepappersbolagen och värdepappersföretagen och betydelsen av deras verksamhet i de relevanta länderna inom EES (2 §).
Innan en överenskommelse enligt 2 eller 3 § ingås ska det blandade finansiella moderholdingföretaget inom EES, det värdepappersinriktade moderholdingföretaget inom EES eller det värdepappersbolag eller motsvarande utländska företag som har den största balansomslutningen ges tillfälle att yttra sig, och Europeiska kommissionen samt Europeiska bankmyndigheten ska underrättas om överenskommelsen (4 §).
Denna sammanfattning är förenklad. Läs originaltexten nedan för fullständig information.
Vanliga frågor
När ska Finansinspektionen ansvara för tillsynen över en värdepappersföretagskoncern?
Finansinspektionen ska utöva tillsyn över att kraven i artikel sju eller villkoren i artikel åtta i värdepappersbolagsförordningen är uppfyllda om det i koncernen inte finns något kreditinstitut eller motsvarande utländskt företag inom EES. Detta gäller bland annat om ett värdepappersbolag är moderföretag eller om ett svenskt värdepappersinriktat holdingföretag är moderföretag till ett värdepappersbolag och minst ett motsvarande utländskt företag inom EES (1 §).
Kan Finansinspektionen överlåta tillsynen till en myndighet i ett annat land?
Finansinspektionen får komma överens med övriga berörda behöriga myndigheter om att en annan behörig myndighet inom EES än inspektionen ska ansvara för tillsynen. Finansinspektionen får ingå en sådan överenskommelse om det är olämpligt att inspektionen ansvarar för tillsynen med hänsyn till de berörda värdepappersbolagen och värdepappersföretagen och betydelsen av deras verksamhet i de relevanta länderna inom EES (2 §).
Får de berörda företagen lämna synpunkter innan tillsynsansvaret flyttas?
Innan Finansinspektionen och de övriga berörda behöriga myndigheterna ingår en överenskommelse enligt två eller tre § ska det blandade finansiella moderholdingföretaget inom EES, det värdepappersinriktade moderholdingföretaget inom EES eller det värdepappersbolag eller motsvarande utländska företag som har den största balansomslutningen ges tillfälle att yttra sig. Europeiska kommissionen och Europeiska bankmyndigheten ska underrättas om överenskommelsen (4 §).
Lagtext
1 §
Finansinspektionen ska utöva tillsyn över att kraven i artikel 7 eller, i tillämpliga fall, villkoren i artikel 8 i värdepappersbolagsförordningen är uppfyllda, om det i koncernen inte finns något kreditinstitut eller motsvarande utländskt företag inom EES, och 1. ett värdepappersbolag är moderföretag, 2. ett värdepappersinriktat holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag inom EES är moderföretag till ett värdepappersbolag och det i koncernen inte finns något motsvarande utländskt företag inom EES, 3. ett svenskt värdepappersinriktat holdingföretag eller ett svenskt blandat finansiellt holdingföretag är moderföretag till ett värdepappersbolag och minst ett motsvarande utländskt företag inom EES, 4. ett värdepappersinriktat holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag är moderföretag till ett värdepappersbolag och minst ett motsvarande utländskt företag inom EES, och - inget sådant dotterföretag är auktoriserat i samma land inom EES som moderföretaget är etablerat i, och - värdepappersbolaget har större balansomslutning än något av de motsvarande utländska företagen inom EES, eller 5. det i koncernen finns två eller flera värdepappersinriktade holdingföretag eller blandade finansiella holdingföretag med huvudkontor i olika länder inom EES som är moderföretag till ett värdepappersbolag och minst ett motsvarande utländskt företag inom EES och - dotterföretagen är auktoriserade i de respektive länder inom EES som moderföretagen har huvudkontor i, och - värdepappersbolaget har större balansomslutning än något av de motsvarande utländska företagen inom EES. Lag (2021:481) .
2 §
När Finansinspektionen ska utöva tillsyn enligt 1 § får inspektionen komma överens med övriga berörda behöriga myndigheter om att en annan behörig myndighet inom EES än inspektionen ska ansvara för tillsynen. Finansinspektionen får ingå en sådan överenskommelse om det är olämpligt att inspektionen ansvarar för tillsynen med hänsyn till de berörda värdepappersbolagen och värdepappersföretagen och betydelsen av deras verksamhet i de relevanta länderna inom EES. Lag (2021:481) .
3 §
Om det skulle vara olämpligt med hänsyn till de värdepappersbolag eller motsvarande utländska företag det gäller i en värdepappersföretagskoncern och betydelsen av deras verksamhet i de olika länderna inom EES att tillsynen utövas av den myndighet som enligt artikel 46.3-46.5 i värdepappersbolagsdirektivet ska utöva sådan tillsyn som avses i 1 §, får Finansinspektionen komma överens med de övriga berörda behöriga myndigheterna om att inspektionen eller någon annan behörig myndighet ska ansvara för tillsynen. Lag (2021:481) .
4 §
Innan Finansinspektionen och de övriga berörda behöriga myndigheterna ingår en överenskommelse enligt 2 eller 3 § ska det blandade finansiella moderholdingföretaget inom EES, det värdepappersinriktade moderholdingföretaget inom EES eller det värdepappersbolag eller motsvarande utländska företag som har den största balansomslutningen, beroende på vad som är tillämpligt, ges tillfälle att yttra sig. Europeiska kommissionen och Europeiska bankmyndigheten ska underrättas om överenskommelsen. Lag (2021:481) .