7 a kap. Moderföretag utanför EES i fråga om värdepappersföretagskoncerner
Ur Lag (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag
Sammanfattning
Finansinspektionen ska bedöma om den tillsyn som tillsynsmyndigheten i landet utanför EES har över värdepappersföretagen är likvärdig med den tillsyn som anges i artiklarna 1–8 i värdepappersbolagsförordningen och i denna lag, om ett värdepappersbolag som inte står under effektiv tillsyn enligt artikel 46 i värdepappersbolagsdirektivet ingår i en koncern med minst ett annat värdepappersbolag eller ett motsvarande utländskt företag inom EES och deras gemensamma moderföretag har sitt huvudkontor utanför EES (1 §).
Om tillsynen inte bedöms likvärdig, ska Finansinspektionen, för det fall den enligt 4 a kap. 1–3 §§ skulle ha utövat tillsynen över värdepappersföretagskoncernen om de bestämmelserna hade gällt, besluta om lämpliga tillsynsmetoder som uppnår tillsynsmålen enligt artikel 7 eller 8 i värdepappersbolagsförordningen och får kräva att koncernen etablerar ett värdepappersinriktat holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag inom EES (2 §).
Finansinspektionen ska samråda med övriga berörda behöriga myndigheter innan beslut fattas enligt 2 § och ska underrätta dessa myndigheter, Europeiska kommissionen och Europeiska bankmyndigheten om åtgärder som den vidtar med stöd av 2 § (3 §).
Denna sammanfattning är förenklad. Läs originaltexten nedan för fullständig information.
Vanliga frågor
Vad ska Finansinspektionen göra om ett värdepappersbolag ingår i en koncern där moderföretaget finns utanför EES?
Finansinspektionen ska bedöma om den tillsyn som tillsynsmyndigheten i landet utanför EES har över värdepappersföretagen är likvärdig med den tillsyn som anges i artiklarna ett till åtta i värdepappersbolagsförordningen och i denna lag. Detta gäller om ett värdepappersbolag, som inte står under effektiv tillsyn enligt artikel 46 i värdepappersbolagsdirektivet, ingår i en koncern med minst ett annat värdepappersbolag eller ett motsvarande utländskt företag inom EES och deras gemensamma moderföretag har sitt huvudkontor utanför EES (1 §).
Vilka åtgärder får Finansinspektionen vidta om tillsynen i ett land utanför EES inte anses vara likvärdig?
Om tillsynen inte bedöms likvärdig, ska Finansinspektionen besluta om lämpliga tillsynsmetoder som uppnår tillsynsmålen enligt artikel sju eller åtta i värdepappersbolagsförordningen. Detta ska göras för det fall inspektionen enligt fyra a kap. ett till tre §§ skulle ha utövat tillsynen över värdepappersföretagskoncernen om de bestämmelserna hade gällt. Finansinspektionen får kräva att koncernen etablerar ett värdepappersinriktat holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag inom EES. Inspektionen får då tillämpa artikel sju eller åtta i värdepappersbolagsförordningen på detta företag (2 §).
Vem måste Finansinspektionen kontakta innan de beslutar om särskilda tillsynsmetoder för en utländsk koncern?
Finansinspektionen ska samråda med övriga berörda behöriga myndigheter innan inspektionen fattar beslut enligt två §. Finansinspektionen ska underrätta de berörda behöriga myndigheterna, Europeiska kommissionen och Europeiska bankmyndigheten om åtgärder som den vidtar med stöd av två § (3 §).
Lagtext
1 §
Om ett värdepappersbolag, som inte står under effektiv tillsyn enligt artikel 46 i värdepappersbolagsdirektivet, ingår i en koncern med minst ett annat värdepappersbolag eller ett motsvarande utländskt företag inom EES och deras gemensamma moderföretag har sitt huvudkontor utanför EES, ska Finansinspektionen bedöma om den tillsyn som tillsynsmyndigheten i landet utanför EES har över värdepappersföretagen är likvärdig med den tillsyn som anges i artiklarna 1-8 i värdepappersbolagsförordningen och i denna lag. Lag (2021:481) .
2 §
Om tillsynen inte bedöms likvärdig, ska Finansinspektionen, för det fall den enligt 4 a kap. 1-3 §§ skulle ha utövat tillsynen över värdepappersföretagskoncernen om de bestämmelserna hade gällt, besluta om lämpliga tillsynsmetoder som uppnår tillsynsmålen enligt artikel 7 eller 8 i värdepappersbolagsförordningen. Finansinspektionen får kräva att koncernen etablerar ett värdepappersinriktat holdingföretag eller ett blandat finansiellt holdingföretag inom EES. Inspektionen får då tillämpa artikel 7 eller 8 i värdepappersbolagsförordningen på detta företag. Lag (2021:481) .
3 §
Innan Finansinspektionen fattar beslut enligt 2 § ska inspektionen samråda med övriga berörda behöriga myndigheter. Finansinspektionen ska underrätta de berörda behöriga myndigheterna, Europeiska kommissionen och Europeiska bankmyndigheten om åtgärder som den vidtar med stöd av 2 §. Lag (2021:481) .