Lag (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag

Vanliga frågor

39 frågor över 13 kapitel.

1. 1 kap. Inledande bestämmelser
   1. Vilken myndighet kontrollerar att reglerna i tillsynsförordningen och värdepappersbolagsförordningen följs?
   2. När får Finansinspektionen besluta att tillsynsförordningen ska gälla för ett värdepappersbolag?
   3. Gäller tillsynsförordningens regler även för kreditinstitut som inte omfattas av förordningens egen definition?
2. 2 a kap. Särskilda kapitalbas- och likviditetskrav för värdepappersbolag
   1. När ska ett värdepappersbolag åläggas att ha ett särskilt kapitalbaskrav?
   2. Kan ett värdepappersbolag tvingas ha extra kapital för att klara konjunktursvängningar?
   3. När beslutar Finansinspektionen om särskilda likviditetskrav?
3. 3 kap. Krav på gruppnivå
   1. Vilka krav ställs på den som ingår i ledningen för ett finansiellt holdingföretag?
   2. Kan ett företag få undantag från att införa styrformer och rutiner i ett dotterföretag?
   3. Vad ansvarar det utsedda företaget för när det gäller gruppens soliditet?
4. 4 kap. Tillsynsansvar på gruppnivå
   1. Vad ska Finansinspektionen göra när myndigheten ansvarar för tillsynen på gruppnivå?
   2. Hur lång tid har Finansinspektionen på sig att nå en överenskommelse om kapital och likviditet?
   3. Vad händer om Finansinspektionen inte kommer överens med andra myndigheter om ett beslut?
5. 4 a kap. Tillsynsansvar för värdepappersföretagskoncerner
   1. När ska Finansinspektionen ansvara för tillsynen över en värdepappersföretagskoncern?
   2. Kan Finansinspektionen överlåta tillsynen till en myndighet i ett annat land?
   3. Får de berörda företagen lämna synpunkter innan tillsynsansvaret flyttas?
6. 5 kap. Tillsyn över interna metoder för kreditinstitut
   1. Hur ofta granskar Finansinspektionen ett kreditinstituts interna metoder?
   2. Vad händer om ett kreditinstitut inte längre uppfyller kraven för en metod?
   3. När ska ett tillstånd för en metod återkallas?
7. 5 a kap. Tillsyn över interna modeller för värdepappersbolag
   1. Hur ofta granskar Finansinspektionen ett värdepappersbolags interna modeller?
   2. Vad ska ett värdepappersbolag göra om det inte längre uppfyller kraven för sina modeller?
   3. När ska tillståndet att använda interna modeller återkallas?
8. 7 kap. Moderföretag utanför EES i fråga om gruppbaserad tillsyn och intermediära holdingföretag
   1. Hur kontrolleras det om tillsynen i ett land utanför EES är tillräcklig?
   2. Vad händer om tillsynen i landet utanför EES inte bedöms vara likvärdig?
   3. När måste en grupp etablera ett intermediärt moderföretag inom EES?
9. 7 a kap. Moderföretag utanför EES i fråga om värdepappersföretagskoncerner
   1. Vad ska Finansinspektionen göra om ett värdepappersbolag ingår i en koncern där moderföretaget finns utanför EES?
   2. Vilka åtgärder får Finansinspektionen vidta om tillsynen i ett land utanför EES inte anses vara likvärdig?
   3. Vem måste Finansinspektionen kontakta innan de beslutar om särskilda tillsynsmetoder för en utländsk koncern?
10. 8 kap. Ingripanden och ansvarsbestämmelse
    1. Vad händer om ett företag inte följer reglerna i lagen eller tillsynsförordningen?
    2. Kan Finansinspektionen besluta att en person i ledningen för ett holdingföretag måste sluta?
    3. Vilken avgift kan ett företag få betala om upplysningar inte lämnas i tid?
11. 9 kap. Avgifter
    1. Vem ska betala för Finansinspektionens verksamhet?
    2. Får Finansinspektionen ta ut avgifter för att pröva en ansökan?
    3. Vem betalar kostnaden om Finansinspektionen anlitar en expert vid en tillsyn?
12. 10 kap. Bemyndiganden
    1. Vem får meddela regler om beräkning av kapitalbaskravet?
    2. Vem bestämmer vilka krav som ska ställas på ledningen i ett finansiellt holdingföretag?
    3. Vem får meddela föreskrifter om avgifter enligt lagen?
13. 11 kap. Överklaganden
    1. Vart kan ett beslut från Finansinspektionen överklagas?
    2. Krävs det tillstånd för att överklaga till kammarrätten?
    3. Kan ett beslut börja gälla direkt?